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2020年董事会秘书行政处罚及市场禁入分析报告

上市公司董事会秘书对外负责公司信息披露、投资者关系管理，是公司重大事项的知情人，需防范内幕交易自不用多说；对内负责股权事务管理、公司治理、股权投资、筹备董事会和股东大会，保障公司规范运作等事宜。董秘在资本市场上的工作职责所在，其当然承担了一定的职业风....详细>>

2020年监事行政处罚及市场禁入分析报告

监事是上市公司重要的内部监督主体，按照公司法规定，上市公司设监事会，其依法产生，应向全体股东负责，对董事、经理层等经营管理行为及公司财务进行监督，维护公司及股东合法权益的法定常设机构。....详细>>

2020年独立董事行政处罚及市场禁入分析报告

独立董事，是不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。在部分信息披露违法案例中，独立董事也难以免责。....详细>>

证监会与最高人民检察院联合发布证券违法犯罪典型案例

2020年11月6日，中国证监会联合最高人民检察院发布了十二宗证券违法犯罪典型案例。此次联合发布典型案例是证监会贯彻落实习近平总书记对于资本市场改革发展的重要指示批示，学习贯彻党的十九届五中全会精神，落实金融委对于对资本市场违法犯罪行为“零容忍”工作要求，....详细>>

北京局开展2020年防范非法证券期货活动暨防范非法集资宣传月活动

为进一步做好防范非法证券期货活动宣传工作，增强广大人民群众的风险防范意识，北京局根据证监会相关部门和北京市打非工作小组办公室的部署，积极开展防范非法证券期货活动暨防范非法集资宣传月活动。北京局高度重视防非宣传活动，将其纳入第二届“5·15全国投资者保护....详细>>

“高收益意味着高风险”“承诺保本保收益就是金融诈骗”“警惕高利诱惑谨防集资诈骗”“主动参与非法证券期货活动不受保护”…… 近年来，随着政府对非法证券期货活动和非法集资的宣传、打击力度不断加大，群众的防非意识也不断提升。不过，不法分子的手法不断翻新，非法证券期货活动和非法集资的隐蔽性也越来越强。为坚决打好防范化解重大风险攻坚战，证监会开展以“理性投资远离非法证券期货陷阱”为主题的全国防非宣传月活动，北京市打非工作小组办公室开展防范非法集资“百千万宣教工程”，北京证监局开展防范非法证券期货暨防范非法集....详细>>