久久99精品国产麻豆

在当今复杂多变的市场环境中，上市公司的诚信建设不仅关乎公司的长远发展，更是维护资本市场稳定、保护投资者权益的重要保障。中工国际工程股份有限公司（以下简称“中工国际”、“公司”、“我公司”）始终坚持“诚信为本”的经营理念，在内部诚信监督约束机制建设方面积极探索，形成了一套独具特色的管理体系。

一、价值观宣导

中工国际管理层高度重视诚信文化建设，将诚信理念融入公司发展战略、公司文化和日常经营管理之中。公司以“责任担当”作为核心价值观之一，公司和员工的诚实守信是其中的重要方面。公司发布《合规手册》，将“诚信经营”写入手册，成为公司和员工需要共同遵循的行为准则。

公司通过定期召开公司文化宣贯活动、全员签署合规承诺书等方式，不断强化员工对诚信文化的认同感和归属感。公司利用内部宣传栏、网站、微信公众号等平台，广泛宣传诚信理念，让员工深入了解诚信的重要性和意义。同时，公司还定期组织员工参加合规培训，提高员工的诚信意识和道德素质。

二、体系建设及监督检查

中工国际建立了完善的内部控制体系，包括财务管理、信息披露、内部审计、风险管理等方面。各项制度均明确了责任主体、操作流程和监督机制，确保诚信经营落到实处。公司设立了专门的审计风控部门，对各项制度执行情况进行定期检查和评估。同时，公司还积极引入外部审计机构，对财务报表进行独立审计，确保财务信息的真实、准确、完整。

叁、突出案例-风险、内控与合规管理体系建设

（一）体系建设过程

中工国际早于国资委、国机集团要求，打造了基于风险管理的内部控制体系。作为国机集团首批叁家风控体系建设试点单位，中工国际于2013年完成全面风险管理与内部控制体系搭建工作。2016年，公司根据内部管理需要，对《全面风险管理与内部控制手册》进行了更新。

2021年，围绕成为“具有国际竞争力、科工贸一体化、投建营全价值链卓越工程引领者”的愿景目标，立足转型发展的新阶段，秉持“价值导向、创新驱动、责任担当、追求卓越”的核心价值观，以专业化服务能力支撑公司业务发展，支撑公司技术创新、管理创新和商业模式创新，支撑公司“十四五”战略稳步实施，不断提高精细化管理水平，推动公司全系统融合发展、高质量发展，公司制定了“十四五”风险内控与合规管理规划，规范和指导公司“十四五”期间风险内控及合规管理工作的具体实施。

2023年，公司在已有全面风险管理与内部控制体系基础上，以“强内控、防风险、促合规”为目标，建立以合规为底线，内控措施为基础，覆盖全部经营管理及业务活动领域，贯穿全流程，上下贯通的风险防控体系，重新修订发布了《中工国际风险、内控与合规管理手册》。全面更新战略管理、项目管理、财务管理、人力资源管理、科技管理等各个职能单元风控与合规管理要求，加强重点领域、关键环节、重要人员的管控力度。手册涉及流程图近300张，设置各项控制措施千余项，新增合规点130余个，详细描述了控制内容和控制标准，为各关键环节风险管控提供更为详细的工作指引。

（二）保障措施

为确保风险内控及合规管理工作有效实施落地，中工国际在工作机制、专业队伍建设、组织实施、检查考核四个方面建立了完善的保障措施。

1、工作机制方面

公司进一步加强董事会及其下设审计委员会的专业指导和监督职能，发挥全面风控管理小组的协调组织职能，明确各经营和管理单元的第一责任主体和内部风控合规岗位专员。

公司组织设立多层级合规管理岗位，落实合规管理责任。在业务部门合规管理层面，按照“管业务必须管合规”的要求，明确各工程事业部负责人为合规工作第一责任人；在职能部门合规管理层面，由职能部门负责人对本部门行使管理职能和履行职责过程中涉及的合规事务进行管理，把控合规风险，提出合规建议；在子公司合规管理层面，子公司合规工作负责人由分管法律、风控工作的公司领导担任，向子公司董事会、主要负责人汇报合规管理重大事项，指导子公司各部门开展合规工作，对合规管理职责落实情况提出意见；法律合规部作为合规管理牵头部门，设置合规经理岗位，负责协调、指导工程事业部、职能部门及子公司开展合规管理工作，在公司层面组织实施合规检查、合规考核、合规培训等工作。

2、专业队伍建设方面

公司加强对相关专业人才的引进和培养，同时建立一支内部专兼职风控合规队伍，培育一批熟悉业务或管理又同时掌握相应业务领域风控合规技术的风控合规岗位人员，将合规风控管理覆盖和渗透到日常经营管理的每个流程和领域中。

公司设立首席合规官，牵头推进合规管理体系建设。首席合规官由总法律顾问兼任，直接向公司主要负责人负责，全面组织开展合规管理工作，对公司重大经营决策提出合规审查意见，组织制订并实施合规管理工作计划，领导合规管理部门开展具体工作，向董事会和主要负责人汇报合规管理重大事项。首席合规官的设立为公司开展合规管理体系建设工作提供了重要组织保障。

3、组织实施方面

公司有效组织和落实中工系统年度内控自评、内控评价和审计、合规检查工作，促进体系自我循环和更新。通过重大风险事件复盘、专项审计成果运营、违规经营投资责任追究管理建议书等方式深挖制度缺陷、管理漏洞，保障体系运行的动态调整，以使管理措施促进和提升业务经营。

公司全面排查合规风险，堵塞重点领域合规管理漏洞。一是开展合规专项治理工作，制定相应合规风险防范措施；二是针对对外投标这一重点合规风险监控领域进行风险梳理与防范；叁是规范授权书管理，加强对被授权人员管理；四是加强合作伙伴诚信合规管理；五是将合规管理制度与项目投标及采购流程相关工程管理制度进行对接；六是为公司相关业务提供合规指引。

4、检查考核方面

公司通过落实日常风控合规检查和考核并将考核结果与绩效挂钩，灌输和加强全员风控合规意识，打造诚信经营环境。通过完善违规经营投资责任追究制度体系，强化风控违规主体责任，严格落实违规责任追究，保障体系有效实施。

公司建立多层次诚信合规审查机制，切实发挥合规防线作用。一是发挥“合规审查委员会”对重大事项的合规把控作用；二是将合规管理要求嵌入业务流程和重点环节，制定《事业部合规总监岗位说明》，明确合规审查要点；叁是强化重大项目合规人员全程参与机制，提高审核质量。

四、展望未来

中工国际将秉持诚信理念，不断加强内部管理，完善各项规章制度，提高员工的法律合规意识。公司将坚持以诚信为基石，以风险防控为保障，以合规经营为准则，不断创新、进取，以真诚的态度对待每一位合作伙伴，以诚信的经营赢得市场的尊重和信任。